Первые 3 вопроса.
16. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие, за исключением:
Ответы:
A. Программы идентификации и изучения клиентов
B. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также выявления операций, условия совершения которых совпадают с установленными правилами внутреннего контроля признаками или критериями выявления необычных операций
С. Программы идентификации и изучения контрагентов
D. Программы документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов
E. Программы оценки и снижения рисков совершения по поручениям клиентов операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, включающую оценку таких рисков по направлениям
17. К программам реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относятся следующие:
I. Программа обеспечения конфиденциальности информации;
II. Программа идентификации и изучения клиентов;
III. Программа взаимодействия с уполномоченными органами в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;
IV. Программа обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. * возможно несколько вариантов
18. Изучение клиентов и их представителей в рамках программы идентификации и изучения клиентов в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает изучение (укажите лишнее):
I. Сведений о клиенте;
II. Сведений о деятельности клиента;
III. Сведений об аффилированных лицах клиента;
IV. Сведений об аффилированных лицах представителя клиента;
V. Сведений о структуре органов управления представителя клиента.
* возможно несколько вариантов
Желаемая оценка: достаточно 4-5.
Андрей
Колледж ЧОУВО «МУ им. С.Ю. Витте»
Работа выполнена качественно и досрочно! Буду обращаться еще, исполнителя рекомендую!
Ольга
МЭИ
Исполнитель безупречен!! Которые по счету тесты и 5-ка. Просто шикарно и восхитительно!!
Ольга
МЭИ
Исполнитель, просто киборг знаний!!! Решает совершенно разные тесты!! и всегда 5 . Просто ...
Андрей
Московский Университет имени С.Ю. Витте
СПАСИБО БОЛЬШОЕ Tina! Как всегда на высоте и по баллам как договаривались. МОИ РЕКОМЕНДАЦИ...